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I.- BRIEF DES VORSITZENDEN DES VERWALTUNGSRATES

Seit der Gründung von KYMOS S.L. (“KYMOS” oder “das Unternehmen”) im Jahr 2001 durch eine Gruppe von Wissenschaftlern mit umfangreicher Erfahrung in den Bereichen Forschung, Entwicklung und Qualitätskontrolle in der pharmazeutischen Industrie begann ein aufregender Weg, der bis heute andauert und Tag für Tag mit neuen Mitarbeitern wächst, die den gleichen Innovations- und Verbesserungsgeist haben wie die Gründer und deren Werte und ethische Grundsätze darin bestehen, mit Integrität zu handeln und respektvoll mit Menschen, der Umwelt und der geltenden Gesetzgebung umzugehen.

Die legislativen und sozialen Veränderungen, die in den letzten Jahren in unserem Umfeld eingetreten sind, haben uns dazu veranlasst, die Umsetzung dieses Verhaltenskodex in unserem Unternehmen zu fördern, der zum wichtigsten Regelungsinstrument in der Regelungsstruktur des Unternehmens geworden ist. Dieser Verhaltenskodex enthält die ethischen Grundsätze, die das Unternehmen in allen Bereichen seiner Tätigkeit anwendet, und stellt unsere Verpflichtung dar, die Gesetze und die ethischen Werte, die in diesen Gesetzen verankert sind, einzuhalten. Dieser Kodex soll ein wichtiges Instrument sein, damit wir weiterhin verantwortungsbewusst, ganzheitlich, gesetzeskonform und menschenrechtskonform, transparent und aufmerksam gegenüber unlauteren Praktiken handeln.

Teil von KYMOS zu sein bedeutet, sich den Werten dieses Verhaltenskodexes zu verpflichten, der klare Prinzipien festlegt, die das Handeln unserer Mitarbeiter leiten sollen.

Die Anteilseigner, Direktoren und Mitarbeiter von KYMOS sowie deren Tochtergesellschaften müssen sich an diesen Verhaltenskodex halten und sich freiwillig verpflichten, alle ihre Aktivitäten an den Geist seiner Bestimmungen anzupassen.

Darüber hinaus werden die Kunden, Mitarbeiter und Lieferanten des Unternehmens aufgefordert, sich zur Einhaltung der ethischen Grundsätze dieses Kodex zu verpflichten, sofern ihr eigener Verhaltenskodex keine gleichwertigen Bestimmungen enthält.

Das Unternehmen hat Maßnahmen ergriffen, um die strikte Einhaltung dieses Verhaltenskodex zu gewährleisten, und wir werden stets auf alle Praktiken achten, die eine Verpflichtung zum Handeln im Einklang mit den in diesem Kodex dargelegten ethischen Grundsätzen gefährden könnten. Ebenso bitten wir unsere Mitarbeiter, ihr tägliches Handeln von der gleichen Sorgfalt, den gleichen Werten und dem gleichen Engagement leiten zu lassen.

In meinem Namen und im Namen des Verwaltungsrats des Unternehmens möchte ich mich im Voraus für das Engagement aller Mitarbeiter von KYMOS bei der Einhaltung dieses Verhaltenskodexes bedanken.

Mit freundlichen Grüßen,

Joan Puig Corcoy

II.- ZIELE UND ANWENDUNGSBEREICH:

Ziel dieses Verhaltenskodexes ist es, die Einhaltung der Gesetze und der Werte des Unternehmens zu gewährleisten und die Begehung von Straftaten zum Wohle des Unternehmens und der Gesellschaft insgesamt zu vermeiden und abzulehnen.

Sein Inhalt ist nicht nur deklarativ, sondern verbindlich für die Aktionäre, das Leitungsorgan, das Management und alle Personen, die zu KYMOS und seinen Tochtergesellschaften gehören, und beabsichtigt nicht, die geltenden gesetzlichen Bestimmungen zu ersetzen oder zu überholen.

Die Gesellschafter und Geschäftsführer von KYMOS sind Garanten für die Einhaltung der Verpflichtungen dieses Verhaltenskodexes. Darüber hinaus sind die Verantwortlichen der einzelnen Geschäftsbereiche des Unternehmens für die Einhaltung und Anwendung desselben in ihrem jeweiligen Verantwortungsbereich verantwortlich.

Bei Beginn des Arbeitsverhältnisses mit KYMOS oder einer ihrer Tochtergesellschaften erhalten alle Personen ein Exemplar des Verhaltenskodexes, den sie lesen müssen, um den Inhalt ihrer Regeln zu akzeptieren.

Der Verhaltenskodex wird auch auf der Website des Unternehmens veröffentlicht.

Von allen Personen, die KYMOS integrieren, wird ein Verhalten erwartet, das mit den Prinzipien und Werten des Verhaltenskodex übereinstimmt. Sollte eine Person feststellen, dass gegen die Grundsätze des Kodex oder die geltenden Gesetze verstoßen wird, kann sie dies über den vertraulichen Kanal, den das Unternehmen zur Verfügung stellt, melden.

III.- AKTIONÄRE:

(i) Sie üben ihr Stimmrecht in den Hauptversammlungen der Aktionäre in Kenntnis der Sachlage und verantwortungsbewusst aus und fordern dabei stets die ethische Leistung des Unternehmens, indem sie die wirksame Anwendung des Verhaltenskodexes anstreben.

(ii) Ernennung von Personen zu Verwaltungsratsmitgliedern, die die Voraussetzungen für eine angemessene Vorbereitung und Erfahrung erfüllen und eine professionelle, ethische und verantwortungsvolle Geschäftsführung ausüben.

IV.- DIREKTOREN UND MANAGER:

Bei der Ausübung ihrer Verwaltungs-, Leitungs- und Managementfunktionen müssen sie:

(i) eine professionelle, ethische und verantwortungsbewusste Ausübung ihrer Tätigkeit unter Beachtung der Werte einer guten Unternehmensführung und Transparenz.

(ii) den Verhaltenskodex einzuhalten und durchzusetzen und ihn zu diesem Zweck bekannt zu machen und zu verbreiten sowie geeignete Mechanismen zu schaffen, um seine Anwendung zu gewährleisten.

(iii) Sorgfältige und rechtzeitige Unterrichtung der Aktionäre über die Lage und die Perspektiven des Unternehmens.

(iv) Förderung der effektiven Teilnahme der Aktionäre an der Hauptversammlung, insbesondere durch Erleichterung der Ausübung ihrer Informations- und Stimmrechte.

(v) Einhaltung und Durchsetzung der allgemein anerkannten Rechnungslegungsstandards und -grundsätze sowie Einrichtung von internen und externen Kontroll- und Risikomanagementsystemen, die den Merkmalen der Gesellschaft entsprechen.

(vi) Führung der Bücher und Aufzeichnungen der Gesellschaft mit Genauigkeit und Ehrlichkeit in einer Weise, die es ermöglicht, Informationen zu erhalten und Entscheidungen auf bewusste und verantwortungsvolle Weise zu treffen.

(vii) Den Wirtschaftsprüfern der Gesellschaft alle Informationen und Erklärungen zukommen lassen, die sie für die Durchführung ihrer Arbeit benötigen.

V.- BEACHTUNG DER GELTENDEN GESETZGEBUNG UND DER SEKTORALEN VORSCHRIFTEN

(i) KYMOS akzeptiert keine Handlungen, die nicht strikt mit dem Gesetz übereinstimmen, unabhängig von dem Zweck, den sie verfolgen. Die Tochtergesellschaften und Mitarbeiter von KYMOS müssen immer im Rahmen der Legalität handeln und die geltenden Vorschriften strikt und ausnahmslos einhalten.

(ii) Das Unternehmen wird die höchsten Sicherheits- und Wirksamkeitsstandards einhalten und die Qualität und Sicherheit seiner Geschäftstätigkeit stets in Übereinstimmung mit den Standards der Guten Herstellungspraxis (“GMP”), der Guten Klinischen Praxis “Good Clinical Practices” (“GCP”) und der Guten Laborpraxis “Good Laboratory Practices” (“GLP”), sofern anwendbar, garantieren.

VI.- UNIVERSELLE MENSCHENRECHTE

(i) Bekenntnis zur Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte:

Alle Mitarbeiter, Führungskräfte und Mitglieder des Leitungsorgans müssen die Grundsätze der von der Generalversammlung der Vereinten Nationen verabschiedeten Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte achten.

(ii) Verpflichtung zu Sanktionen, die von der EU, den Vereinten Nationen und anderen westlichen Ländern gegen Länder, Unternehmen und Einzelpersonen verhängt werden können, die einen Krieg provozieren oder eine militärische Invasion durchführen:

Kymos verpflichtet sich, in seinem Geschäftsbereich die Sanktionen umzusetzen, die von den oben genannten Ländern und Gremien gegen solche eindringenden Länder verhängt werden können.

VII.- ARBEITSRECHTE. GLEICHSTELLUNGSPOLITIK. NICHT-DISKRIMINIERUNG.

(i) Das Unternehmen unterstützt die Grundsätze der Internationalen Arbeitsorganisation und setzt sich für den Schutz der Arbeitnehmerrechte und die Achtung der Menschenwürde ein. Jeder hat das Recht, seine Arbeit frei und freiwillig zu gestalten. KYMOS lehnt Zwangsarbeit oder Nötigung, jede Form von Sklaverei oder Kinderarbeit strikt ab und schließt keine Verträge mit Unternehmen ab, die diese Verpflichtungen nicht einhalten.

(ii) Alle Mitglieder von KYMOS verpflichten sich, alle Personen, sowohl intern als auch extern, menschenwürdig zu behandeln und von ihren Kunden und Lieferanten zu verlangen, dass deren Handlungen von denselben hier aufgeführten Grundsätzen und Werten geleitet werden.

(iii) KYMOS respektiert die individuellen Rechte des Einzelnen und befürwortet ein positives und integratives Arbeitsumfeld, das frei von jeglicher Art von Einschüchterung und Belästigung ist und sich für die Förderung der Chancengleichheit in allen Bereichen einsetzt.

(iv) Der Missbrauch von Autorität zur Ausübung von unangemessenem Druck, Drohungen oder Kontrolle über einen Partner oder Mitarbeiter ist verboten. In den Beziehungen zu Kollegen sollten die Mitarbeiter aufgeschlossen, ehrlich und höflich zueinander sein und mit Respekt behandelt werden.

(v) Die Diskriminierung einer Person aufgrund ihres Alters, ihrer Weltanschauung, ihrer nationalen oder sozialen Herkunft, ihrer wirtschaftlichen Lage, ihrer Religion oder Weltanschauung, ihrer Zugehörigkeit zu einer ethnischen Gruppe, ihrer Rasse oder Nation, ihrer Sprache, ihres Geschlechts, ihrer sexuellen Ausrichtung, ihrer familiären Situation, ihrer Krankheit oder ihrer Behinderung ist nicht zulässig.

(vi) Die Vereinigungsfreiheit und das Streikrecht sind zu respektieren, und es sind Schutzmaßnahmen zu ergreifen, damit es nicht zu Arbeitsbelästigungen kommt.

(vii) Jede feindselige oder erniedrigende Handlung gegen eine Person ist zu vermeiden.

(viii) Wenn ein Mitarbeiter Kenntnis von einem Verhalten oder einer Handlung hat, das/die gegen die oben genannten oder vergleichbare Grundsätze verstößt, muss er/sie dies unverzüglich mitteilen, damit das Unternehmen handeln und diese inakzeptablen Verhaltensweisen ausmerzen kann.

VIII.- HYGIENE UND SICHERHEIT AM ARBEITSPLATZ:

(i) Die Sicherheit am Arbeitsplatz ist eine Priorität für KYMOS, die die geltenden Vorschriften zur Verhütung von Gefahren am Arbeitsplatz respektiert und jederzeit einhält.

(ii) Die Mitarbeiter sind aufgefordert, die Schutz- und Sicherheitsvorschriften einzuhalten, für ihre eigene Sicherheit zu sorgen und ihre Untergebenen zum Einsatz von Präventionsmitteln anzuhalten.

(iii) Eines der Hauptziele des Unternehmens ist es, die Hygiene, die Sicherheit und die Gesundheit seiner Mitarbeiter zu gewährleisten, insbesondere in seinen Industrieanlagen.

IX.- INTERESSENKONFLIKTE.

(i) Ein Interessenkonflikt liegt vor, wenn die privaten Interessen von Mitarbeitern, Führungskräften oder Managern nicht mit denen der Gesellschaft übereinstimmen, ihre Pflichten beeinträchtigen oder sie dazu veranlassen, aus anderen Gründen als der Erfüllung der der Gesellschaft übertragenen Aufgaben zu handeln. Angestellte, Führungskräfte oder Direktoren sind verpflichtet, bei jeder Entscheidung zum Wohle des Unternehmens und nicht aufgrund von Partikularinteressen zu handeln und keine Handlungen oder Entscheidungen vorzunehmen, wenn sie sich in einem Interessenkonflikt befinden.

X. NUTZUNG DES VERMÖGENS DER GESELLSCHAFT

(i) Das Unternehmen stellt seinen Mitarbeitern die für die ordnungsgemäße Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlichen Mittel zur Verfügung, aber die Mitarbeiter dürfen diese Mittel niemals in unangemessener oder unrechtmäßiger Weise nutzen, um einen Vorteil für sich selbst oder das Unternehmen zu erzielen.

(ii) Ebenso dürfen Computer und Computersysteme ausschließlich für die Entwicklung der Arbeitstätigkeit verwendet werden, es sei denn, das Unternehmen hat dies ausdrücklich genehmigt.

XI.- SCHUTZ DER UMWELT UND NACHHALTIGE ENTWICKLUNG

(i) Für KYMOS haben soziale Verantwortung, Gesundheit und Sicherheit sowie der Schutz der Umwelt oberste Priorität. Der Schutz der Umwelt und die nachhaltige Entwicklung sind Teil des Engagements von KYMOS, und das Unternehmen verpflichtet sich, seine Geschäfte so zu führen, dass die Umwelt respektiert und geschützt wird und es auf nachhaltige Weise wächst.

XII.- STÄDTEBAULICHE ORDNUNG:

(i) Das Unternehmen wird seine Stadtpolitik auf die Einhaltung der Gesetze und der städtebaulichen Ordnung stützen.

XIII.- KUNDEN, LIEFERANTEN UND KONKURRENTEN:

(i) Alle Kunden werden auf die gleiche ethische und professionelle Weise behandelt, unabhängig von der Größe ihres Geschäfts.

(ii) KYMOS wählt seine Lieferanten nach objektiven Gesichtspunkten in Bezug auf die Qualität des Produkts oder der Dienstleistung, den Preis, den Ruf und die ökologische und soziale Leistung aus. Alle Mitarbeiter des Unternehmens sind bestrebt, freundliche und professionelle Beziehungen zu den Lieferanten zu pflegen.

(iii) KYMOS stützt sein Handeln auf dem Markt auf die Grundsätze des freien Wettbewerbs und der Chancengleichheit, fördert die vertragliche Redlichkeit und schließt die Annahme ungesetzlicher Vereinbarungen oder die Durchführung von Handlungen aus, die darauf abzielen, einen Nutzen, einen Vorteil oder einen unlauteren oder unrechtmäßigen Vorteil gegenüber Kunden, Lieferanten, Konkurrenten und anderen Marktteilnehmern zu erlangen.

(iv) In Bezug auf Wettbewerber wird jede Vereinbarung abgelehnt, die den freien Wettbewerb und Geschäftspraktiken einschränken könnte, die nicht dem geltenden Rechtsrahmen entsprechen.

(v) Die Wettbewerber werden nicht verunglimpft oder in irreführender oder unfairer Weise beschrieben oder ihre Produkte oder ihr Image werden in Misskredit gebracht.

XIV.- POLITISCHE AKTIVITÄTEN

(i) Die Politik des Unternehmens besteht darin, keine Beiträge an politische Parteien zu leisten.

XV.- VERTRAULICHE INFORMATIONEN:

(i) Die absichtliche oder versehentliche Weitergabe von vertraulichen Informationen, Geschäftsgeheimnissen oder Know-how des Unternehmens oder seiner Lieferanten oder Kunden an Dritte kann die Wettbewerbsfähigkeit von KYMOS oder seiner Kunden und Lieferanten ernsthaft beeinträchtigen und kann gegen die mit ihnen unterzeichneten Vertraulichkeitsvereinbarungen verstoßen.

(ii) Es ist unerlässlich, dass alle Mitarbeiter von KYMOS die unterzeichneten Vertraulichkeitsvereinbarungen respektieren und jede Situation sorgfältig prüfen, in der beabsichtigt ist, Informationen außerhalb des Unternehmens oder seiner Lieferanten oder Kunden zu verbreiten. Die Mitarbeiter müssen die Regeln für die Aufbewahrung und Vernichtung von Dokumenten und die Regeln für die Computersicherheit einhalten.

(iii) Sensible Informationen dürfen niemals ohne Rücksprache mit der Geschäftsleitung an Dritte weitergegeben werden, insbesondere nicht an Kunden. Andererseits muss die Geschäftsleitung über jeden Verstoß gegen die Vertraulichkeit informiert werden.

(iv) Jeder Angestellte oder Mitarbeiter des Unternehmens muss die Geschäftsleitung im Voraus informieren, wenn er beabsichtigt, Informationen oder Daten des Unternehmens durch die Veröffentlichung eines Artikels, durch die Teilnahme an einem Lehrgang oder auf andere Weise zu verbreiten oder offenzulegen.

(v) Ohne die ausdrückliche Genehmigung der Geschäftsleitung dürfen keine Fotos vom Inneren des Unternehmens gemacht und/oder verbreitet werden.

XVI.- VERHINDERUNG VON KORRUPTION:

(i) KYMOS und seine Direktoren und Mitarbeiter werden niemals ihre persönlichen Beziehungen oder finanziellen Mittel nutzen, um die Entscheidungen eines öffentlichen Amtsträgers oder eines privaten Unternehmens zu beeinflussen.

(ii) KYMOS stützt seine Beziehungen zum öffentlichen Sektor und zur Privatwirtschaft auf nationaler und internationaler Ebene auf die Grundsätze der Transparenz und der Chancengleichheit und schließt jede unerlaubte Handlung aus, die darauf abzielt, sich einen Vorteil gegenüber Dritten zu verschaffen.

(iii) Es ist absolut verboten, Zahlungen, Gefälligkeiten, Geschenke oder Vorrechte, Belohnungen oder Zuwendungen anzubieten oder zu gewähren, die geeignet sind, die Entscheidungen von u.a. Beamten der öffentlichen Verwaltung, Fachleuten, Lieferanten, Kunden, Stiftungen oder Zünften zu beeinflussen, unabhängig davon, ob es sich um juristische oder natürliche Personen handelt, mit dem Ziel, einen Vorteil zu erlangen oder zu erhalten und/oder einen ungerechtfertigten Vorteil zu sichern.

(iv) Die Mitarbeiter sind verpflichtet, auf mögliche Situationen der Nichteinhaltung von Korruptionsvorschriften zu achten, unabhängig davon, ob diese vom Unternehmen oder von Kunden oder Lieferanten ausgehen, und diese Verstöße über den vertraulichen Kanal mitzuteilen.

(v) Die Mitarbeiter dürfen keine Vorteile von Dritten oder Institutionen fordern oder annehmen.

(vi) Die Annahme von Geschenken durch Mitarbeiter ist nur dann zulässig, wenn sie einen unbedeutenden wirtschaftlichen Wert haben, der üblichen geschäftlichen Aufmerksamkeit entsprechen und nicht gegen Vorschriften verstoßen. Kein Geschenk, keine Gefälligkeit und keine Bewirtung darf angeboten oder angenommen werden, wenn der Empfänger davon abhängig ist oder der Eindruck entsteht, dass er davon abhängig ist. Wenn ein Geschenk angeboten wird, dessen Wert ca. 50 Euro übersteigt, muss die Genehmigung der Direktion eingeholt werden oder, falls sie bereits vorliegt, muss sie zur entsprechenden Entscheidung mitgeteilt werden.

XVII.- FINANZGESCHÄFTE:

(i) Jede Transaktion oder Operation, die in der Gesellschaft durchgeführt wird, muss mit dem Gesellschaftszweck zusammenhängen und muss ordnungsgemäß genehmigt, dokumentiert und registriert werden, und es muss ein ausgewogenes Verhältnis zwischen dem gezahlten wirtschaftlichen Betrag und der erhaltenen Dienstleistung oder dem erworbenen Produkt bestehen.

(ii) Die wirtschaftlich-finanziellen Informationen – insbesondere die Jahresabschlüsse – spiegeln die Realität der wirtschaftlichen, finanziellen und rechtlichen Situation des Unternehmens getreu wider und gewährleisten die Transparenz der Geschäftstätigkeit.

(iii) KYMOS-Mitarbeiter dürfen keine Zahlungen in bar annehmen.

(iv) Angestellte und Führungskräfte müssen auf jeden Verdacht der Geldwäsche durch einen Kunden, Lieferanten oder Mitarbeiter des Unternehmens achten und ihn sofort über den vertraulichen Kanal mitteilen.

XVIII.- PRIVILEGIERTE INFORMATIONEN:

(i) Die Verwendung von privilegierten Informationen des Unternehmens oder Dritter für jegliche Art von Geschäften ist streng verboten.

XIX.- GEISTIGES EIGENTUM:

(i) Das Unternehmen respektiert die geistigen Eigentumsrechte Dritter. Daher ist es nicht möglich, Materialien oder Waren zu verwenden, die durch die geistigen Eigentumsrechte Dritter geschützt sind. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung des Eigentümers ist das Kopieren oder die vollständige oder teilweise Vervielfältigung von immateriellen Gütern Dritter nicht gestattet, ebenso wenig wie die vollständige oder teilweise Umwandlung oder Veränderung, die Einfuhr oder der Vertrieb der genannten Güter. In jedem Fall müssen die Rechte am geistigen Eigentum Dritter respektiert werden.

(ii) Die Geschäftsgeheimnisse des Unternehmens und die von Dritten müssen geschützt werden.

(iii) Computerprogramme, für die das Unternehmen keine Nutzungs- oder Eigentumslizenz besitzt, dürfen nicht auf den Geräten installiert werden.

(iv) Kein Mitarbeiter darf Erfindungen beanspruchen oder die Eintragung von Patenten, Marken oder anderen geistigen Eigentumsrechten beantragen, die ihren Ursprung direkt oder indirekt in den Tätigkeiten haben, die das Unternehmen für sich selbst oder zugunsten seiner Kunden durchführt.

XX.- SICHERHEIT DER INFORMATIONSTECHNOLOGIE:

(i) Die neuen Technologien dürfen nicht für Verhaltensweisen eingesetzt werden, die gegen die Geschäftsethik verstoßen. Das Unternehmen wird auf allen Ebenen die ordnungsgemäße Nutzung der Informationstechnologie sicherstellen.

(ii) Das Unternehmen verfügt über einen Standard, der die Nutzung der technologischen Ressourcen des Unternehmens durch seine internen und externen Nutzer regelt. Sie beschreibt die Handlungen, die verboten sind, weil sie ein Risiko für die Sicherheit der Systeme und der Informationswerte der Kunden und Dritter darstellen.

(iii) Die Nutzung der IT-Ressourcen des Unternehmens setzt die Akzeptanz dieser Standards voraus.

(iv) Jeder festgestellte Sicherheitsvorfall muss dem Sicherheitsbeauftragten gemeldet werden.

Alle Mitteilungen werden streng vertraulich behandelt und entsprechen den Vorschriften zum Schutz personenbezogener Daten.

(vi) Beschwerdeverfahren:

Die Beschwerde muss zumindest die Identität des Beschwerdeführers enthalten, wenn sie nicht anonym ist, sowie die angezeigten Personen, die angezeigten Tatsachen und die Beweise oder Belege, die dies belegen. Die Beschwerde ist an die für die Einhaltung der Vorschriften zuständige Person oder den “Compliance Officer” zu richten, es sei denn, sie wird vor diesem formuliert; in diesem Fall wird sie an den Generaldirektor des Unternehmens geschickt. Die Identität des Beschwerdeführers wird zu jeder Zeit vertraulich behandelt. In jedem Fall muss die Zustimmung des Beschwerdeführers eingeholt werden, damit er in irgendeiner Weise als Beschwerdeführer identifiziert werden kann. Die vorgetragenen Tatsachen werden gründlich analysiert, um den Wahrheitsgehalt der Tatsachen zu gewährleisten. Sobald die Beweise, die als präzise angesehen werden, vorliegen, wird die Untersuchung durch den für die Situation am besten geeigneten Kanal durchgeführt, der konsultiert oder angezeigt wurde. Sobald die Untersuchung abgeschlossen ist, wird sie archiviert, wenn der Sachverhalt keine Straftat oder Schuld darstellt, oder es wird eine Akte mit einer Anhörung der möglicherweise untersuchten Personen eingeleitet, die angehört werden und die Möglichkeit haben, die für die Untersuchung des Sachverhalts als relevant und notwendig erachteten Verfahren durchzuführen. Die Akte endet mit einer Entschließung, in der die angemessenen Maßnahmen in Bezug auf den untersuchten Sachverhalt vereinbart werden und die Akte abgeschlossen wird, wenn die Schlussfolgerung gezogen wird, dass kein Verstoß oder eine Sanktion vorlag, und die Anwendung geeigneter Abhilfemaßnahmen auferlegt wird, um zu verhindern, dass sich ähnliche Situationen wiederholen.

(vi) Diese Akte kann parallel zu einem Gerichts- oder Verwaltungsverfahren in einer beliebigen Gerichtsbarkeit oder Instanz bearbeitet werden, wenn dies aus rechtlichen Gründen erforderlich ist; in diesem Fall kann jedoch zur Vermeidung doppelter Sanktionen die von der Gesellschaft zu treffende Entscheidung auf die Angabe der für notwendig erachteten Korrekturvorschläge für das Leitungsorgan der Gesellschaft beschränkt werden.

XXIV.- DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE.

(i) Der Compliance-Beauftragte, der die Überwachungs- und Kontrollpolitik des Unternehmens überwacht und mit den Verantwortlichen der einzelnen Bereiche koordiniert, ist für die Verwaltung des vertraulichen Kanals und die Bearbeitung der an ihn gerichteten Mitteilungen zuständig.

XXV.- SANKTIONSVERFAHREN:

(i) Die Nichteinhaltung der geltenden Vorschriften und des Verhaltenskodexes stellt einen Verstoß dar, dessen Bewertung und Sanktionierung gemäß den Bestimmungen der geltenden Vorschriften und der für das Unternehmen geltenden Tarifverträge erfolgt.

XXVI.- REGELMÄSSIGE ÜBERARBEITUNG DES VERHALTENSKODEXES:

(i) Der vorliegende Verhaltenskodex wird überprüft und aktualisiert, um Änderungen oder Verbesserungen vorzunehmen, die als angemessen erachtet werden, um ihn an Gesetzesänderungen, Änderungen in der Struktur des Unternehmens oder seiner Tätigkeit anzupassen oder wenn allgemein verbesserungswürdige Bereiche festgestellt werden.